课程背景

公司的一项重要任务，或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。在目前强化监管大环境下，企业违反了反商业贿赂规定，反垄断法，广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。如何适应这个潮流，开展合规体系建设工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成效？

2018年被称为中国企业合规元年，2018年国家颁布多项合规的重磅文件，也展示了国家对于规范企业合规管理的决心，2022年被国资委定位为合规管理年，合规的工作要再上一个新台阶。

邱健老师从事企业内部审计工作多年，有多年合规工作经验，他**深入浅出的理论分析，实践经验传授，帮助学员深刻理解合规理论，了解合规体系建设实务，掌握操作要点，从业务和审计的矛盾角度针对分析设置，从而降低企业的合规风险，实现企业基业长青。

课程对象：企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。

课程特色：启发式讲授 实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性。

课程收益

1. 帮助学员了解合规概念；

2. 帮助学员了解**新合规法律要求；

3. 帮助学员了解建立合规体系要务；

4. 帮助学员学习相关法律法规，相关方管理，合规流程建设等实务知识；

5. 从总体上提升学员合规体系建设和实务操作能力，助力企业合规体系建设工作。

课程时间 1天

课程大纲

**章 合规概述

1. 合规问题解决（题目）

2. 合规概念

3. 为什么要做合规

4. 合规与其他管理的关系

4.1 合规与法律管理

4.2 合规与内控风险

4.3 合规与内审

5. 合规法律概述

5.1 中央企业合规管理指引

5.2 企业境外经营合规管理指引

法律背景及简介

重要条款解析

5.3 ISO 37301-2021

5.4 合规不起诉的意义

【案例分析】典型案例分析

第二章 合规体系建设

1. 合规体系建设十大要点

2. 合规职责

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2.1 领导承诺

2.2 合规政策

【案例】某公司合规政策清单

2.3 角色、职责和权限

3. 合规义务

3.1 合规义务类型

3.2 合规风险识别

3.2.1 识别方法

3.3 合规风险分析

3.4 合规风险评价

4. 合规沟通

4.1 了解组织及其环境

4.1.1 方法及评估要点

4.2 了解利益相关方的需求和期望

4.2.1 了解方法

4.3 合规管理体系

4.3.1 业务的纵向和横向划分

4.3.2 时间的事前、事中、事后控制

5. 合规目标及指标

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1.1 合规目标及指标设置

1.2 合规激励约束机制

6. 合规制度体系

6.1 行为规范

6.2 管理规范

6.3 制度管理方法

7. 合规培训及文化

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7.1 培训重要性

7.2 培训的分级分类

7.3 培训内容

7.4 合规文化

7.4.1 文化内容

7.4.2 文化构建方法

7.4.3 文化外延

7.5 合规宣传

8. 合规审查

8.1 审查类型

8.2 审查重点

8.3 审查方法

8.4 商业伙伴审查

8.5 审查报告

【案例分析】合规审查案例分析

9. 合规登记调查

9.1 合规登记类型要点

9.2 合规举报

9.3 合规调查

9.4 合规外部调查

10. 合规评估及改善

10.1 合规监控

10.2 管理层评审

10.3 审计

10.4 不符合、不合规和纠正措施

10.5 持续改进

10.5.1 问题改善的四个维度

11. 合规报告及档案

11.1 合规报告

11.2 合规档案

【案例分析】合规问题解决（答案）