【知识点】证券投资咨询人员的禁止性行为规定 1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动: (1)代理投资人从事
【知识点】我国证券公司的监管制度及具体要求 (一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 (二)以净资本为核心的经营风险控制制度 这一制度具有三个特点:一是建立了公司业务范围与净资本充
《金融市场基础知识》 《证券市场基本法律法规》
《金融市场基础知识》 《证券市场基本法律法规》
【知识点】证券公司经纪业务中的三方存管(证券的托管和存管) 《证券登记结算管理办法》关于证券的托管和存管的相关规定如下: (1)投资者应当委托证券公司托管其持有的证券,证券公司应当将其自有证券和所托管的客户证
【知识点】证券公司中间介绍(IB)业务 (一)概念 IB,即介绍经纪商,是指机构或者个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事
【知识点】证券交易所的定义、特征及主要职能 (一)证券交易所的定义 (1)证券交易所是指依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施,履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责,
企业集团融资规划 单一企业融资规划是企业集团融资规划的基础,但企业集团融资规划并不等于下属各子公司外部融资需要量之和,原因在于: (1)企业集团资金集中管理和统一信贷。企业集团总部作为财务资源调配中心,需要考虑下属各公司因业务增长而带来的投资需求,也需要考虑各公司内部留
集中化战略 1.含义: 集中化战略是针对某一特定购买群、产品细分市场或区域市场,采用成本领先或差异化以获取竞争优势的战略。 2.类型: ①单纯集中化是企业在不过多地考虑成本领先和差异化的情况下,选择或创造一种产品、技术和服务为某一特定顾客群体创造
2016年高级会计师考试补报名入口已陆续开通(查看详情>>)。为了帮助参加2016年高级会计师考试的学员早着手学习,提前进入备考状态,正保会计网校为大家整理了高级会计师各章节精彩答疑,以下是《高级会计实务》的答疑精华,大家可以提前预学习一下。 【原题内容】