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【知识点】承销制度 1.概念 股票承销是指证券公司依照包销或者代销发行人向社会公开发行的股票的行为。 2.分类 股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期
【知识点】证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形 (一)证券公司不得担任财务顾问业务的情形 《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第九条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形
【知识点】证券交易原则 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易可以在证券交易所等场内市场上进行,有的也可以在场外市场上发生,比如柜台交易。 1.公开原则 公开原则
【知识点】证券交易规则 1.集中竞价交易规则 交易程序包括:开设交易账户;委托买卖;场内竞价;清算与过户。 2.大宗交易制度 3.金融期货交易规则
【知识点】违反证券发行与承销有关规定的处罚措施 《证券发行与承销管理办法》第三十九条规定,证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列行为之一的,中国证监会可以采取本办法第三十七条规定的监管措施;情节比
【知识点】沪港通的概念及组成部分 1.概念 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票,是沪港股票市场交易互联互通机制。
【知识点】沪港通股票范围及投资额度的相关规定 试点初期,沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成分股, 以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。港股通的股票范围是香港联合交易所恒
【知识点】证券公司自营业务投资范围的规定 (1)已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券。这类证券主要是股票、债券、权证、证券投资基金等,这是证券公司自营买卖的主要对象。 (2)已经和依法可以在境内银行
【知识点】禁止内幕交易 1.内幕交易 2.内幕信息 所谓内幕信息是指在证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。下列信息皆属内幕信息: