企业ipo课程

拟上市企业面对IPO这项持久之战，对企业中高管们以及相应的财务、法律、等相关部门的人员都提出了新的挑战，首次公开发行并上市管理办法（首发办法）对发行人内部控制的要求是：内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。保证财务报告可靠性目标的控制通常定义为财务报告控制，其他为非财务报告控制。根据首发办法直观理解，IPO要求的是财务报告控制和非财务报告控制所有重要内控都健全有效，方方面面的注意事项都需要企业一一落实。

1、了解IPO的概念。

2、了解IPO的好处及弊端。

3、了解IPO的时间、地点及板块。

4、了解IPO的流程、中介机构及证监会审核点。

第 一 篇：新三板概述

1.1多层次资本市场建设

1.2什么是新三板

1.3新三板的历史沿革及前景

1.4企业新三板挂牌的价值

案例1：某企业选择新三板挂牌的得与失

1.5适合上新三板的企业

1.6新三板与Q板、E板区别

案例2：一家台资企业新三板挂牌前的考量

第二篇：新三板挂牌实务

2.1新三板挂牌必须符合企业发展战略的要求

2.2新三板挂牌条件

案例3：几个新三板拟挂牌企业合规性分析

2.3新三板、中小板、创业板对比

2.4新三板挂牌流程

2.5挂牌实操的重点/难点

2.6新三板挂牌阶段及线路图

2.7挂牌费用

案例4：某企业新三板挂牌过程分析

第三篇：企业IPO（国内上市）实务

3.1企业IPO的近况及变换趋势

3.2国内上市基本条件

3.3上市的收益与风险

案例分析5：一家公司上市初始条件分析

3,4国内上市主要阶段

3.5国内上市线路图

案例6：某企业IPO各阶段主要工作分析

3.6国内企业上市要点分析

3.7国内上市申报工作要务

案例7：某企业IPO全案研究

第四篇：股权融资与定向增发

4.1股权融资的基本方式及其影响

4.2投资人类型及资金来源

4.3项目基本判断

案例8：隐藏问题——违反常识的背后

4.4企业估值

4.5投融资流程管理

案例9：某快速成长企业股权融资分析

4.6投融资中的对赌协议

案例10：太子奶与投资者的对赌

4.7新三板的定向增发

4.8上市公司的定向增发

第五篇：上市公司与新三板的监管与信息披露

5.1公众公司监管体系与分工

5.2监管法规体系

5.3上市公司与新三板监管要务

5.4新三板的信息披露

5.5上市公司的信息披露

案例11：信披违规案例