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ISO 37301 合规管理体系标准理解、实施和内审员

培训对象: 董事会成员、监事会成员、高级管理人员、首席合规官、部门主管、项目主管、法务、内控、财务、审计。

课程目标: 一、熟练应用ISO37301:2021合规管理体系标准,建立符合ISO37301要求的管理体系; 二、掌握内部审核的组织、策划、实施、报告和改进的方法; 三、了解外部审核的有关要求和注意事项; 四、帮助企业实现各种管理体系的一体化,并获得内审员证书。

费用说明: 3500

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ISO 37301 合规管理体系标准理解、实施和内审员课程介绍

课程背景:

随着全球贸易的扩大,世界各国纷纷制定产品和市场准入方面的法律、法规和标准,如产品责任、环境保护、信息安全与隐私保护、财务和税收、反不正当竞争、反垄断等等。企业只有追求合规,才能打破限制产品和服务流通的贸易壁垒,从而奠定可持续发展的基础。违规必然导致行政调查或处罚,严重者导致业务中断或声誉损害,相关责任人也要承担刑事责任。2021年4月13日,国际标准化组织(ISO)正式发布ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》标准。该标准明确了建立、实施、评价和改进合规管理体系的要求,并提供了指南。

课程目标:

一、熟练应用ISO37301:2021合规管理体系标准,建立符合ISO37301要求的管理体系;

二、掌握内部审核的组织、策划、实施、报告和改进的方法;

三、了解外部审核的有关要求和注意事项;

四、帮助企业实现各种管理体系的一体化,并获得内审员证书。

课程大纲:

**部分:ISO37301标准

案例分析和讨论(I):无合规管理导致企业消失

一、ISO37301标准的背景和意义

二、ISO37301属性、目的、内容和用途

三、ISO37301标准和其他国际标准的关系(ISO37001、ISO9001、ISO14001)

四、ISO37301适用范围

五、术语和定义

1、组织有关术语和定义:组织、相关方、**高管理者、治理机构、合规团队

2、绩效有关术语和定义:风险、目标、方针、绩效和测量

3、合规有关术语和定义:合规义务、合规、不合规、合规文化

4、审核有关术语和定义:审核类型、审核准则、审核发现、审核结论、审核方案和计划

六、合规管理过程方法和原则

七、ISO37301合规管理体系标准结构

1.范围

2.规范性引用文件

3.术语和定义

4.组织环境

5.领导作用

6.策划

7.支持

8.运行

9.绩效评价

10.改进

附录A 使用指南

附录NA 补充使用指南

八、ISO37301合规管理体系标准内容

4.组织环境

理解组织及其环境;理解相关方的需求和期望;确定合规管理体系的范围;合规管理体系;合规义务;合规风险评估。

案例分析和讨论(II):合规管理适应组织环境

5.领导作用

领导作用和承诺;合规方针;岗位、职责和权限。

6.策划

应对风险和机会的措施;合规目标及其实现的策划;针对变更的策划。

7.支持

资源;能力;意识;沟通;文件化信息。

8.运行

运行的策划和控制;确立控制和程序;提出疑虑;调查过程。

案例分析和讨论(III):建立合规管理过程

9.绩效评价

监视、测量、分析和评价;内部审核;管理评审。

10.改进

持续改进;不符合与纠正

第二部分:合规风险筛查和评估及救济

1.合规风险筛查和评估方法

2.合规风险防范措施制定和实施

3.重点领域的合规风险筛查和评估

1)知识产权和商业秘密

2)财务税收

3)员工和管理者行为(商业贿赂、道德风险等)

4)质量、职业健康安全

5)企业用工

6)市场交易,如信息传播、进出口管制、数据和个人信息保护、反商业贿赂、反不正当竞争

4.违规处罚或救济

1)内部调查(员工和管理者违规)

2)申诉和复议(企业违规)

3)刑事控告(员工和管理者违规)

4)刑事合规不起诉(员工和管理者违规)

第三部分:内部审核程序和实施

1.审核原则和程序

2.审核要点及注意事项

3.内审方案、内审计划和检查表的编写

案例分析和讨论(IV):编写检查表

4.首次会议与注意事项

5.现场审核基本技巧不符合事项报告与末次会议

案例分析和讨论(V):编写不符合报告

6.审核报告编写与验证

第四部分:合规管理体系的建立和实施

1.合规管理体系建立策略和步骤

2.合规管理与质量管理、环境管理、安全管理、反贿赂管理等一体化实施

3.合规管理体系内审和认证审核

案例分析和讨论(VI):管理体系一体化

第五部分:分组练习

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