第六章 证券自营业务 知识点 证券自营业务的特点 自营业务与经纪业务的根本区别:自营业务是证券公司为营利而自己买卖证券,经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。
第六章 证券自营业务 知识点 证券自营业务的决策与授权 ▲自营业务决策机构的三级体制:董事会——投资决策机构——自营业务部门。 ▲自营业务的管理和操作由
第六章 证券自营业务 知识点 证券自营业务的运作管理 (一)控制运作风险 ▲自营业务必须以证券公司自身名义,通过自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理严禁将自营账户借
第六章 证券自营业务 知识点 证券自营业务的风险监控 (一)自营业务的风险 (二)自营业务风险的防范 1.自营业务的规模及比
第六章 证券自营业务 知识点 禁止内幕交易 概念
第六章 证券自营业务 知识点 禁止操纵市场 概念
第六章 证券自营业务 知识点 其他禁止的行为 1.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务。 2.违反规定委托他人代为买卖证券。 3.违反规定购买本证券公司控
第六章 证券自营业务 知识点 证券自营业务的监管措施 (一)专设账户、单独管理 证券公司的证券自营账户,应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 (二
第六章 证券自营业务 知识点 证券自营业务的法律责任 (一)《证券公司监督管理条例》的有关规定 (二)《证券法》的有关规定 (三)《刑法》的有关规定
2016年注册会计师的备考工作正在进行,为了使大家的复习更有针对性,正保会计网校学员在论坛中分享了注会《审计》科目的知识点,希望对大家有所帮助,祝大家备考愉快,梦想成真! 知识点:内部控制和控制测试 一、职责分离 1.请购与审批;