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付军胜

合规经营,基业长青

付军胜 / 财务合规管理(Risk-Model)模型创始人

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课程大纲

【课程背景】

进在2017年5月23日,****主持召开中央全面深化改革领导小组第三十五次会议,此次会议讨论了中国企业面临合规挑战的新问题。会议指出:“规范企业海外经营行为,要围绕体制机制建设,突出问题导向,落实企业责任,严格依法执纪,补足制度短板,加强企业海外经营行为合规制度建设,逐步形成权责明确、放管结合、规范有序、风险控制有力的监管体制机制,更好服务对外开放大局。”中央**高领导明确要求企业强化合规管理,建立合规制度。《中央企业合规管理办法》,2022年8月23日国务院国有资产监督管理委员会令第42号公布 自2022年10月1日起施行,,对中央企业及国有企业强化合规经营、构建合规管理体系,具有很强的指导意义。本课程对合规管理出台的背景、具体内容释义,以及如何运用进行深入讲解。

本课程区别其他课程的地方在于,很多课程只讲具体条款,欠缺实际经验,无法运用。本课程讲师是经验丰富的企业合规管理的高管,将结合经典管理论和实践案例,**导师带着学员进行大量演练、还原现实工作景中实际案例,理论结合实践,通俗易懂,一看就懂,一听就会,一练就熟,回去就用。真正让培训过的学员,在面对合规具体工作时,可以将工作更加专业化。

【课程收益】

理解《中央企业合规管理办法》出台背景

掌握合规、全面风险管理、内控、审计之间的区别

学会风险评估模型的基本结构,根据企业实际情况设计评估模型

学会合规管理报告结构及撰写

掌握合规管理体系的设计方法

掌握合规工作方法,以及在工作中如何运用

掌握合规管理制度、流程设计以及实施落地要点  

【课程特色】

全面解读,认真理解合规、内控、审计等于合规相关的规则、政策

案例丰富新颖,互动形式活泼多样,学员参与度和积极性高,学习效果好

返聘率高,理论研究深厚,引导式授课,责任心强、配合度高

【课程对象】各高级、管理人员,中层管理人员,基层工作骨干员工

【课程时间】1-2天(6小时/天)

【课程大纲】

**讲合规概述

一、《中央企业合规管理办法》的解读

1、发布的背景

2、发布的目的

3、发布的意义

4、影响与效应

5、国资国企改革的需要

案例:法务风险案例

第二讲合规管理概述

一、合规管理概念与特征

1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。

2、合规管理的性质是企业内部管理。

3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。

4、合规管理是动态管理。

二、合规管理在国内现状

三、合规管理与全面风险管理

四、合规管理与内部控制

五、合规管理与公司治理

六、合规管理与内部审计

案例:员工利益纠纷案例

第三讲合规管理的组织体系

第1节合规管理体系

一、董事会和管理层的监督管理

二、合规管理计划

三、合规管理审计

第2节合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

案例:员工激励还是绩效升级版

第四讲合规管理流程

第1节合规风险识别和评估

一、概念与作用

二、合规风险识别和评估的步骤与方法

第2节合规管理风险的测试

1、概念与作用:

2、合规管理风险的测试流程

第3节合规风险报告

一、概念

二、企业内部合规报告职责

(一)董事会和高管层在合规风险报告方面的职责;

(二)合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

(三)业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责

第五讲合规管理的保障机制

第1节合规管理绩效考核与问责

(一)、概述:

(二)当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题

(三)如何改善合规管理绩效与问责制度

第2节诚信举报机制

(一)诚信举报机制的内涵及起源

(二)诚信举报机制的原理

(三)诚信举报机制的内在要素

(四)企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第3节合规培训与教育

一、概述

二、当前企业合规教育与培训存在的问题

课程回顾与互动交流

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