一、培养对象

1、稽核内审部、内部审计部等部门的管理及骨干人员；

2、风险管理部、法律与合规部领导及客户经理；

3、信贷管理部领导及客户经理；

二、课程设置

议 题 及 课 程 内 容

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专题一  同业业务审计专题

一、同业业务监管规定解读

1、规范同业业务--四部委；

2、银监会同业业务规定详解；

（1）同一客户授信的规定：同业客户同一授信质量；    

（2）如何查同业业务的合规性？

（3）同业业务专营制：同业专营业务检查要点；

（4）银监会同业业务规定：同业业务处罚；

3、同业业务的特点；

4、同业业务审计重点；

5、同业业务关键风险点规避与技巧；

二、同业存单合规管理  

1、同业存单风险；

2、同业存单管理规定；

3、同业存单爆发式增长；

（1）交叉同业存单

（2）同业存单占比高

（3）同业理财投向：发行同业存单-投资同业理财-投向债券市场

三、同业账户管理及审计

1、风险管理（唯一性）：同业账户管理

2、对账：同业账户对账

四、同业代销业务合规管理及审计

1、银监会规定：规范银行代理销售的通知；            

2、网点有哪些代销业务？

3、如何对网点代销业务进行检查？

五、同业代付业务及审计

1、银监会规定：规范同业代付详解；    

2、国际、国内L/C 管理；

六、表外资产合规管理和审计

1、商业银行表外业务风险管理指引；

2、表外业务风险审计方法与技巧；                  

七、外包业务合规管理和审计

1、案例：曹宇---中国银监会党委委员、副主席载于《中国银行业》杂志2017年第2期规范代理和外包业务；

八、金融创新业务审计

九、同业业务审计思维创新

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专题二  理财业务、票据业务及投资银行业务审计分析

一、理财业务审计的重点和方法

1、服务模式；  

2、理财业务的特点

3、理财业务审计重点

4、理财业务审计方法及技巧

5、理财业务审计关键风险点

二、票据业务的风险管理和审计

1、票据业务风险；    

2、票据业务审计；

3、票据大案作案手法；

三、投资银行业务审计管理

1、投资银行业务审计重点；

2、投资银行业务审计方法及技巧；

3、投资银行业务审计关键风险点；

四、经典审计案例集萃

1、案例：XX分行理财业务问题专报；

2、案例：ATM机交易审计案例分析；

3、案例：银行职员虚构理财产品骗取客户资金案；

3、案例：理财产品分级销售被叫停；

4、案例；网银业务的审计案例分析

5、案例；民生银行支行长涉嫌伪造产品 上百私银客户买假理财；

6、案例；人民币结构性理财业务风险；

7、案例；信用卡套现审计案例分析；