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第七章证券中介机构 知识点九：证券资产管理业务 1.定义：证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资
第七章证券中介机构 知识点十：融资融券业务 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办
第七章证券中介机构 知识点十一：中间介绍业务 证券公司中间介绍（IB）业务 IB（Introducing Broker）即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客
第七章证券中介机构 知识点十二：直接投资业务 证券公司开展投资业务，应当设立子公司（以下称直投子公司），由直投子公司开展业务。 （一）直投业务范围 1.使
第七章证券中介机构 知识点十三：直投基金要求 1.直接基金的设立应当符合有关法律的规定，方案可行，结构设计合理，各方主体责任清晰明确。 2.直投基金应当以非公开方式筹集，筹集对象
第七章证券中介机构 知识点十四：证券公司治理结构 公司治理结构：是一种对公司进行管理和控制的体系。是一种联系并规范所有者、董事会和高级管理人员权利和义务，以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架。
第七章证券中介机构 知识点十五：证券公司的内部控制 证券公司内部控制是证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。中国证
第七章证券中介机构 知识点十六：证券公司风险控制指标管理 根据新修订的《证券公司风险监控指标管理办法》规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和
第六节 错账的更正 一、划线更正法如果记账凭证无误，只是在登记账簿时出现抄写或计算错误，可以采用划线更正法更正。具体步骤是： 在错误的文字或数字上划一条红线，表示注销，但必须使原有字迹仍可辨认 ； 用蓝字将正确的文字或数字写在划线上方； 记账
（一）装订方法： 1.从方向上来说，有左边装订线处装订法；有左上角包角装订法。左上角包角装订法做起来比较美观，但也比较麻烦，如何去做就取决于各位工作者的耐心了。 2.从另外一方面来说，有夹塞法，即在左边装订处夹塞。可用记账凭证裁段做塞，可用纸折叠做塞，是用一种特殊的
