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第三章 基金的募集、交易与登记 知识点六：封闭式基金的交易 （一）上市交易条件 1.基金募集符合《证券投资基金法》的规定； 2.基金合同期限为5年以上；
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点五：QDII基金份额的认购 与一般开放式基金的认购程序基本相同。开户、认购和确认。认购渠道与一般开放式基金类似。 由于QDII基金主要投资于
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点四：ETF和LOF份额的认购 1.ETF份额的认购。 ETF份额可以现金认购，也可以证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点三：封闭式基金的认购 封闭式基金发售的方式主要有网上发售（通过与证券交易系统联网的营业部）和网下发售（通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户）两种。
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点二：开放式基金的认购 1.开放式的认购步骤 通过基金管理人、管理人委托的商业银行、证券公司办理 投资者参与认购开放式基
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点一：基金的募集程序 一般分为申请、核准、发售、基金合同生效四个个步骤。 （一）基金募集申请 申请募集基金应提交的主要文
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点八：基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结 （一）开放式基金份额的转换 指投资者将其持有的一种基金份额转换为另一种基金份额的行为。所涉及的基
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点七：开放式基金的申购和赎回 （一）申购、赎回的概念 申购：投资者在开放式基金募集期结束后，申请购买基金份额的行为。 赎
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点九：ETF份额的折算与变更登记 基金合同生效后，ETF应在不超过3个月的时间内建仓。 建仓后，基金管理人选定一个日期做为基金份额折算日，以标
第三章 基金的募集、交易与登记 知识点十：ETF份额的申购与赎回 投资者可办理申购赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，时间和开盘时间一致。此时间之外不办理。 投资者申购赎回的基金
