课程大纲

一、 上市基础篇：多层次资本市场与资本路径

1.1 成长企业资本路径（直接or间接上市）

1.2 企业上市的优劣与得失分析

1.3 我国多层次资本市场体系构架

1.4 企业上市与股票发行基本流程二、政策解读篇：北交所审核**新趋势

2.1 **新IPO发行审核政策动向与解读

2.2 北交所成立背景和上市条件

2.3 北交所**新申请政策

2.4 北交所成立给企业带来的机遇解读三、科创板篇：科创板创新与注册制试点感悟

3.1 科创板出台的2大历史背景

3.2 科创板定位分析与6大行业推荐

3.3 科创板上市5套标准及定价创新制度

3.4 科创板开市以来的市场表现及企业启示四、创业板篇：创业板注册制改革机遇与挑战

4.1创业板试点注册制的相关法律依据

4.2创业板注册制下的股票发行上市流程

4.3创业板与科创板的条件异同分析

4.4创业板试点注册制工作的**新进程五、法律问题篇：IPO法律问题及解决方案

5.1 主体资格的历史沿革、股本结构等法律问题

5.2 资产如固定/无形资产、商标专利等方面问题

5.3 关于公司在税收方面如独立性等法律问题

5.4 经营过程中合法经营/劳动保障等法律问题六、财务规范篇：IPO财务问题及解决方案

6.1 盈利能力、财税状况等财务要求解析

6.2 资金管理、企业内控制度、审计配合等规范

6.3 财务核算及其申报等财务文件撰写

6.4 成本分析、全面预算、现金流管理等财务管理七、股权问题篇：股权架构与股权激励

7.1 上市前股权架构相关问题

7.2 上市前股权激励相关问题

7.3 上市过程股份支付相关问题

7.4 股份锁定与减持相关问题八、上市前准备：上市规划及具体工作开展

8.1 从企业角度分析IPO上市成本与风险

8.2 多案例解读企业上市整体筹划方案

8.3 如何选择合适中介机构及建立内部团队

8.4 如何争取政府及相关部门的支持与帮助