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高思禄

企业合规管理实务

高思禄 / 企业管理实践专 家

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课程大纲

【课程背景】 

2017年12月29日,由中国标准化研究院牵头制定的GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》国家标准经国家质量监督检验检疫总局、国家标准化管理委员会正式批准、发布,于2018年8月1日起实施。

该标准以良好治理、比例原则、透明和可持续性原则为基础,给出了合规管理体系的各项要素以及各类组织建立、实施、评价和改进合规管理体系的指导和建议。它的实施与应用,不仅能够帮助各类组织降低不合规发生的风险、强化社会责任、实现可持续发展,而且还对营造公平竞争的市场环境、推进法治国家建设具有重要作用。

合规是企业可持续发展的基石。近年来,国际社会和各国政府都致力于建立和维护开放、透明、公平的社会秩序,与此同时,我国正在全面推进依法治国,在这样的背景下,我国企业不论是在国内发展还是开展海外业务都离不开合规。2017年5月,总 书记主持深改组会议,审议**《关于规范企业海外经营行为的若干意见》,提出规范企业海外经营行为,加强企业海外经营行为合规制度建设。在此背景下,企业越来越多地关注其所面临的合规风险以及如何实现合规。而GB/T 35770-2017《合规管理体系 指南》的发布与实施,将为我国各类企业建立并运行合规管理体系,识别、分析和评价合规风险,进而改进合规管理流程,应对和管控合规风险提供指导和建议。

欢迎走进著名企业管理咨询专家高思禄老师的《企业合规管理实务》培训经典课堂,我们一起成长!

【参训对象】公司总裁 公司内部律师 法务 监察部  财务部 风控 内审官 营销部  采购部  人资行政部等相关人员

【课程时间】1天

【课程大纲】

**讲 合规概述

一、合规及相关概念的理解

二、合规的源起与现状

三、合规风险与法律风险、操作风险

案例:法务风险案例

第二讲   合规管理概述

一、合规管理概念与特征

1、合规管理的目的是防范、控制合规风险。

2、合规管理的性质是企业内部管理。

3、合规管理是内规将外规在企业内部的扩大化、详细化。

4、合规管理是动态管理。

二、合规管理在国内现状

三、合规管理与全面风险管理

四、合规管理与内部控制

五、合规管理与公司治理

六、合规管理与内部审计

案例:员工利益纠纷案例

第三讲   合规管理的组织体系

第1节 合规管理体系

一、董事会和管理层的监督管理

二、合规管理计划

三、合规管理审计

第2节 合规部门

一、合规管理部门组织形式

二、合规管理部门的基本职责

三、合规部门的职能

案例:员工激励还是绩效升级版

第四讲 合规管理流程

第1节 合规风险识别和评估

一、概念与作用

二、合规风险识别和评估的步骤与方法

第2节 合规管理风险的测试

1、概念与作用:

2、合规管理风险的测试流程

第3节  合规风险报告  

一、概念

二、企业内部合规报告职责

(一)董事会和高管层在合规风险报告方面的职责;

(二)合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责

(三)业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责

(四)企业员工的合规风险报告职责

第五讲 合规管理的保障机制

   第1节 合规管理绩效考核与问责

(一)、概述:

(二)当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题

(三)如何改善合规管理绩效与问责制度

第2节 诚信举报机制

(一)诚信举报机制的内涵及起源

(二)诚信举报机制的原理

(三)诚信举报机制的内在要素

(四)企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议

第3节 合规培训与教育

一、概述

二、当前企业合规教育与培训存在的问题

课程回顾与互动交流


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