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孙莉莉

商业银行合规管理

孙莉莉 / ICMA国际注册管理会计师

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课程大纲

商业银行合规管理

**章商业银行合规管理概述

**节商业银行合规管理基本内容

 一、 合规与合规风险

 二、 合规风险与操作风险、 法律风险的关系

 三、 合规管理

第二节商业银行合规管理沿革与发展

 一、 商业银行合规管理的演进

 二、 商业银行合规管理的演进案例

第二章 商业银行合规管理体系

**节商业银行合规管理组织架构

 一、 合规管理架构

 二、 合规管理部门

 三、 合规管理架构与部门设置案例

第二节商业银行合规管理制度体系

 一、 合规管理制度体系

 二、 商业银行合规管理基础制度案例

 三、 商业银行行为规范类制度案例

 四、 商业银行境外合规管理制度案例

第三节 商业银行合规团队建设

 一、 合规管理团队建设

 二、 合规经理团队建设

第四节商业银行合规管理工作流程与保障机制

 一、 合规管理工作流程概述

 二、 合规管理保障机制

 三、 合规履职独立性与协作机制

第三章 商业银行监管制度管理

覅一节商业银行监管制度管理概述

 一、 商业银行监管体系概述

 二、 商业银行监管制度体系

 三、 商业银行监管制度内容

 四、 商业银行监管制度管理

第二节 商业银行监管制度管理实践

 一、 对监管制度的跟踪解析

 二、 对监管制度的内化管理

第四章 商业银行合规培训

**节商业银行合规培训概述

 一、 合规培训的基本内涵

 二、 合规培训的组织管理

 三、 合规培训的意义和重要性

第二节 商业银行合规培训实践

 一、 合规培训体系

 二、 合规培训模式

 三、 合规培训的主要特色

第五章 商业银行合规审查

**节 商业银行合规审查概述

 一、 合规审查的内涵

 二、 合规审查的原则

 三、 合规审查的工作内容

 四、 合规审查意见

第二节 商业银行合规审查实践

 一、 合规审查管理制度体系

 二、 合规审查的职责分工

 三、 合规审查的工作流程

 四、 合规审查专家队伍管理

 五、 合规审查管理信息系统

 六、 做好合规审查的几个关键环节

第六章 商业银行合规监测与检查

**节 商业银行合规监测概述

 一、 合规监测的内涵

 二、 合规监测的工作流程

 三、 合规监测的现状和发展趋势

第二节 商业银行合规检查概述

 一、 合规检查的内涵

 二、 合规检查工作流程

 三、 合规检查的现状和发展趋势

第三节 商业银行合规监测与检查实践

 一、 合规监测的主要内容

 二、 合规检查的主要内容

第七章 商业银行合规报告

**节 商业银行合规报告概述

 一、 合规报告的内涵

 二、 合规报告的工作机制

 三、 合规报告的发展

第二节 商业银行合规报告实践

 一、 合规报告的机制

 二、 合规报告的主要类型和内容

 三、 境外机构合规报告

第八章 商业银行合规管理系统

**节 商业银行合规管理系统概述

 一、 合规管理系统的内涵

 二、 合规管理系统的建设模式

 三、 合规管理系统的发展阶段

第二节 商业银行合规管理系统实践

 一、 集团合规管理平台建设沿革

 二、 集团合规管理平台简介

 三、 集团合规管理平台优化思路

第九章 商业银行合规文化建设

**节 商业银行合规文化建设概述

 一、 合规文化建设基本内涵

 二、 合规文化建设的发展路径

第二节 商业银行合规文化建设实践

 一、 合规文化建设沿革

 二、 “三位一体” 员工行为规范及教育活动主要内容

 三、 合规文化发布及建设规划主要内容

 四、 合规文化建设经验

第十章 商业银行境外机构合规管理

**节商业银行境外机构合规管理概述

 一、 商业银行境外机构合规管理背景

 二、 境外合规管理组织架构

 三、 境外合规团队管理

 四、 境外合规制度与机制

第二节商业银行境外机构合规管理实践

 一、 境外合规管理的目标与理念

 二、 境外合规管理的组织架构

 三、 境外合规管理队伍建设

 四、 境外合规管理的制度体系

 五、 境外合规管理机制

 六、 境外合规管理信息化建设

 七、 境外机构合规检查管理

第十一章 商业银行非银子公司合规管理

**节商业银行非银子公司合规管理概述

 一、 金融控股公司与非银子公司

 二、 金融控股公司模式下的合规风险

 三、 金融控股公司的合规管理

第二节商业银行非银子公司合规管理实践

 一、 非银子公司合规管理沿革

 二、 非银子公司的合规管理体系

第十二章 商业银行反洗钱管理

**节商业银行反洗钱管理概述

 一、 反洗钱的内涵

 二、 反洗钱国际组织

 三、 商业银行反洗钱管理体系

 四、 商业银行反洗钱重点工作

第二节商业银行反洗钱管理实践

 一、 反洗钱管理沿革

 二、 反洗钱管理体系

 三、 反洗钱工作机制

 四、 反洗钱工作实践

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