第七章 资产管理业务 知识点 资产管理业务的含义及种类(掌握) ▲资产管理业务,是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要
第七章 资产管理业务 知识点 资产管理业务资格(熟悉) (一)证券公司从事资产管理业务的条件(6个) 1.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。
第七章 资产管理业务 知识点 资产管理业务的基本要求 一、资产管理业务管理的基本原则(熟悉) (1)守法合规。 (2)公平公正。
第七章 资产管理业务 知识点 定向资产管理业务 一、定向资产管理业务的基本原则(熟悉) 二、定向资产管理业务运作的基本规范(熟悉)
第七章 资产管理业务 知识点 集合资产管理业务运作的基本规范(熟悉) (一)内部控制制度 1.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度。
第七章 资产管理业务 知识点 集合资产管理业务 二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序(熟悉)
第七章 资产管理业务 知识点 证券公司开展资产管理业务所禁止的行为(熟悉) 1.挪用客户资产。 2.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格。 3.未经客
第七章 资产管理业务 知识点 资产管理业务的风险及其控制(熟悉) (一)资产管理业务的风险 (二)资产管理业务风险的控制(8个)
货币时间价值的含义 通常情况下,它是指没有风险也没有通货膨胀情况下的社会平均利润率。 终值与现值的计算 主要是预付年金、递延年金和永续年金等。 系数之间的关系 【总结】互为倒数关系
名义利率与实际利率 1.-年多次计息时的名义利率与实际利率 名义利率与实际利率的换算关系如下: i=(1 r/m)m-1 式中,i为实际利率,r为名义利率,m为每年复利计息次数。 2.通货膨胀情况下的名义利率与实际利率